鱼跃医疗股票说明2亿券商窝案!营业部老总不仅自己炒股_还替纪委副书记下单_狂赚1000多万被罚

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  无论严格禁止证券公司的股票市场禁令,总有一些人无视法律法规,违反规定。这些人中的大多数是销售部门的员工,但也有一些总经理,例如业务部门的总经理,他们在经纪人中具有一定的级别。

  近日,中国证券监督管理委员会公布了一份处罚决定书。苏州滨河路营业部前总经理曾宏文违反规定三年。累计购置额达1亿元,实现利润1093.9万元。监督没有处罚,并收到数千罚款。让人无言以对的是,辛宏文不仅违反了规则和利益,还接受了公司领导的委托,帮助他们下订单。

  业务部总经理购买和出售股票和股票,帮助领导者买卖至少2亿元人民币!

  违规炒股三年获利千万元

  来了解下一件事。辛宏文是一名60后大学毕业生。从中国证券业协会员工的信息披露可以看出,他从2004年起获得证券业务资格,并于2009年9月晋升为东吴路滨河路营业部。总经理,至2016年9月。辞职提交时间是2018年12月12日。

  在业务部总经理的中间,辛宏文开辟了非法股票交易的道路。像一些违反规定的证券从业者一样,他用母亲傅默珍的账户下订单。

  根据监管情况,2013年4月10日和2013年6月5日分别在滨河路市场开设了“富摩镇”普通证券账户和两个荣账户。相应的三方存管银行账户是相同的。银行账户,主要资金来源是辛宏文银行账户。

  “富摩珍”账户于2015年5月1日开通,在线订购滨河路营业部知识产权和计算机。从2015年5月12日到2016年8月31日,MAC地址为ACB××。 ××08B计算机进行在线订购。在前两个时期,“富摩珍”账户实际上由辛宏文控制和使用,交易也由辛宏文决定和运作。

  三年的非法股票,辛宏文获利1000万元。母亲的“富摩珍”账户于2016年8月31日开业,总购买交易金额高达1亿元人民币。经计算,该账户实现利润总额10987.3万元,剩余股份账面亏损4.79万元,利润总额1009.33万元。

  不仅自己炒股还帮公司领导下单

  辛宏文不仅没有违反规则和猜测,而且还接受了公司领导的委托,帮助他们下订单。

  这位领导是杭武义,当时的东吴证券纪律委员会副书记兼监察办公室主任。 2018年11月,中国证监会发布行政处罚决定。 Hangyi的非法股票连续9年获得近30万元人民币,并最终被三名未经监管的人处以罚款。他们收到了118.3万元的罚款。

  情况就是这样。 2007年3月,包括杭武义等在内的5人共同决定向同一证券账户共投资30万元,共计150万元人民币,5人同意分担账户的收益和损失。 2010年2月至2015年1月,共有4人分红,共计5人获利24万元,共计120万元。

  何某英证券账户从开户至2016年10月14日,共订单2700多笔,累计购买交易金额1390.2万元。经计算,该账户共售出15362.6万元,利润总额为147.8万元,归属于武夷旗的利润为29.58万元。

  在这种情况下,辛宏文的作用是什么?——接受其领导人Hang Wuyi的委托,以帮助他进行具体的操作。作为东吴路苏州滨江事业部总经理,辛宏文方便地下订单。从2007年到2016年10月14日,包括杭武夷等5人在内的同一个账户委托了2700多个订单,其中订单最多集中于2010年1月1日至2016年10月14日,账户委托下订单2025次,其中1431次将放在滨河路营业部的IP地址下,该销售部总经理是辛宏文。

  可以看出,新鸿文非法股票交易的时间和帮助杭武领导的时间部分重叠。有意思的是,虽然辛宏文没有长期违反股市,但从利润水平来看,他三年的利润1000万元明显高于他的领导杭51,后者9年的利润为30万。

  监管出手罚没超2000万

  目前,证券从业人员一再违反买卖股票的规则,但证券从业人员仍被完全禁止。针对辛宏文的违规行为,中国证监会认为,新鸿文利用“富摩珍”账户在2013年4月至2016年8月期间持有和交易股票违反《证券法》第43条本款规定构成本条款所述的违法行为。《证券法》的199。

  根据党的违法行为的事实,性质,情节和社会危害程度,根据《证券法》第199条的规定,辛宏文被责令依法处理非法持有的剩余股票,违法所得新鸿文被没收了109.33万元。并罚款1093.33万元。

  事实上,就像辛宏文一样,不少人拥有一定数量的证券从业人员,他们最终因违反规定而付出了可怕的代价。该基金已经整理了一些案例,并提醒大家严格禁止证券股。近年来,证监会加大了对违反规章制度的证券从业人员的监督检查力度,证券从业人员不得利用。心理上,以免失去妻子和士兵。

  1、民族证券机构销售部副总经理姚丽被市场禁入

  由于非法库存三年,国家证券机构销售部副总经理姚力获得了120万美元的罚款和3年的市场禁令。

  女副总裁于1982年4月出生,2013年9月至2015年9月7日(调查日),担任国家证券机构销售部总经理助理和组织销售部副总经理。 2013年9月26日,姚莉利用她表弟姚刚刚开业的账户进行股票操作。与此同时,她还利用她的叔叔姚墨水的账户来存货。

  最终,中国证监会责令姚力依法处理非法持股,没收了姚力的非法收入30.22万元,并处以罚款90.4万元,并对证券市场实行了为期三年的禁令。自决定公告之日起,在禁止期间,您不得从事证券业务或担任上市公司或非上市公司的董事,监事或高级管理人员。

  2、原安信证券资管部副总蒋政用4.7亿炒股

  于二零一四年十一月至二零一五年五月期间,安信证券资产管理部副总经理蒋正控制使用「李默军」证券账户进行证券交易。购买总额4.7亿元,利润约5.3万元。中国证监会决定没收其5.3万元的违法所得,并处5年罚款约10.7万元。

  3、国联证券总裁助理、信息技术部副总炒股被“没一罚一”

  在2009年4月24日至2016年5月18日期间,国联证券总裁助理张峰经营配偶林某的证券账户,使用手机或电脑在该单位下订单。期内,累计交易为高科技,东山精密等。在48只股票中,买卖192只,买卖交易总额为1906万元,利润为94,000。元。

  2016年1月8日至2016年8月2日期间,国联证券信息技术部副总经理徐斌武经营配偶证券账户,并使用办公电脑下订单。期间,他交换了吉祥航空和海旗集团等7张门票。股票,买卖交易12笔,买卖交易总额142.9万元,利润74.6万元。

  两者都“没有受到证监会的惩罚”。

  4、原太平洋证券腾冲光华东路营业部总经理杨泰华被罚没超5700万

  2017年12月13日,上海证监局发布行政处罚决定,太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华被罚款1433万元,并处罚金额4,301,900元。

  2013年1月18日至2016年9月12日,杨泰华为证券从业人员,尹某智为杨泰华的母亲。杨泰华实际控制并使用“阴默之”账户进行证券交易。期内,他交易“鼎立股份”等股票。购买股票总额为3.01亿元,销售总量为3.17亿元。利润为1439万元。

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  股民热评:短线来看,下周股票大盘3050下方,激进的投资者可以分批介入短线仓位,控制好仓位的情况下,做一下超跌反弹。

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